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又现“老鼠仓”!基金经理与券商研究员合谋,涉事股票12日大涨1.5倍-天天微动态
来源:第一财经 2022-12-28 22:56:04

两则罚单,揭开了一起“老鼠仓”背后的故事。

12月28日,河北证监局发布的两则行政处罚书显示,前申万菱信基金基金经理徐远航,因利用职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息,明示、暗示他人从事相关交易活动;前长江证券研究所研究员靳昕从徐远航处获知未公开信息后,告知其父亲并指导其使用自有资金交易,累计成交金额411.06万元。


(相关资料图)

目前,上述二人分别被处以五十万元、三万元的罚款。第一财经记者查阅证监会基金从业人员资格注册信息时发现,徐远航在公募基金、私募基金及证券公司均已“没有相关记录”;而靳昕在长江证券官网的人员公示栏中也并无记录。

通过老鼠仓成交411余万元

“老鼠仓”,具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

据河北证监局行政处罚决定书显示,作为申万菱信智能驱动的基金经理,徐远航于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序,4月13日开始申请交易该股,4月15日获得交易许可后立即下达买入指令。4月19日,“锦泓集团”占申万菱信智能驱动基金净值的比例达到6%。

换言之,徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

2021年4月15日至30日期间,徐远航利用与“靳某1”共同路演、调研等活动机会,向“靳某1”推荐“锦泓集团”,并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳某1利用上述信息指导“靳某2”通过“靳某2”账户,于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”,并于4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。

从河北证监局同日发布的另一则行政处罚决定书可以发现,“靳某1”正是长江证券研究所时任研究员靳昕,而“靳某2”则是其父。靳昕获知关于该股的未公开信息后,告知其父并指导其使用自有资金交易。

两份行政处罚决定书认定,徐远航的上述行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,徐远航被责令改正,并处以五十万元的罚款。

而靳昕的上述行为违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《廉洁从业规定》第二十条的规定,靳昕被给予警告,并处以三万元的罚款。

涉事股票12天大涨153%

在上述事件中涉及的个股是“锦泓集团”,公开资料显示,锦泓集团主要从事中高档服装的设计研发、生产制造、品牌营销及终端销售。

2021年初至4月15日,锦泓集团在5元/股上下盘整。而4月15日至4月30日区间,该股12个交易日连续上涨,并有9日出现涨停,区间上涨152.94%。

自2021年4月20日至5月6日,锦泓集团数次登上龙虎榜,游资炒作迹象明显。在连板期间,锦泓集团多次发布股票交易风险提示公告,5月6日还因10连板申请停牌核查。但停牌3个交易日后,锦泓集团复牌再度涨停。此时,市场对其已有“妖股”之称。

从股价走势可见,也是在2021年4月开始,锦泓集团出现明显的拉升,仅3个月就从不足6元/股快速拉升至27元/股之上。随后出现大幅回落,甚至在没有利空消息时,接连收跌停板。而也有不少投资者在公开平台质疑“为何跌停”?目前,该股再度回归8元/股之下。

公开信息显示,涉事的申万菱信智能驱动,成立于2018年6月13日。而徐远航是第三任基金经理,管理期自2020年7月13日管理至2022年11月14日。Wind数据显示,该基金在其任职期间的总回报为46.48%;而沪深300的同期表现为-20.18%。

从该基金的过往重仓股数据来看,锦泓集团仅出现过一次,即在2021年半年报中,且处于申万菱信智能驱动基金前十大重仓股之首。此时,该基金持有该个股市值为1645万元,占基金净值的8.20%。

作为基金经理的徐远航并非是初出资本市场的新手。公开资料显示,他的证券从业经验已经超过11年,先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券,2015年9月加入申万菱信基金,2020年7月管理申万菱信智能驱动。

记者注意到,2022年11月3日,申万菱信基金曾发布公告增聘周小波与徐远航共同管理;11月14日,申万菱信基金再次发布基金经理变更公告表示,解聘基金经理徐远航,而此时的离任原因为“个人原因”。

此外,徐远航还于2022年7月12日管理了一只新产品,即申万菱信专精特新主题A,该基金成立时的规模为4445万份。不过,该基金已交由梁国柱接手管理。

目前,第一财经记者查阅证监会基金从业人员资格注册信息时,徐远航在公募基金、私募基金及证券公司均已“没有相关记录”;而靳昕在长江证券官网的人员公示栏中也并无记录。

关键词: 基金经理
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